Investidor não-qualificado comprando BDR não patrocinada
comentada em 08/09/2015 15:10

Estou curioso pra saber esta resposta.

No meu ponto de vista compete a intermediária verificar quem preenche os requisitos para comprar o BDR. "§5º A aceitação de ordem para negociação de BDR Nível I por parte dos intermediários é condicionada à comprovação do enquadramento do investidor em pelo menos uma das condições estabelecidas na alínea “d” do inciso I do § 1º deste artigo." Como a aceitação da ordem está condicionada a comprovação dos requisitos, a intermediária, ao aceitá-la sem pedir a comprovação, esta assumindo os riscos do seu negócio. Não achei na CVM 332 punição para quem dá a ordem sem ser qualificado. Isto não quer dizer que não exista. Quando tiver mais tempo analiso melhor a situação.

uma coisa eu sei se nao é permitido eu nao coloco meu dinheiro

nao faço nem ideia do que vcs tao falando. heheheh..

Abaixo resposta de consulta que fiz na CVM para quem se interessar Senhor(a), Em atenção a sua consulta cumpre informar que a verificação da situação de "investidor qualificado" ocorre quando da primeira movimentação no mercado/ativo objeto da restrição, de modo que não se "perde" tal qualidade em decorrência da alteração nos patamares mantidos sob investimento. Cabe lembrar, ainda que não seja este, investidor qualificado, o objetivo da norma, que, no que diz respeito à necessidade de verificação da adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil do cliente, dispõe a ICVM nº 539/13, em vigor desde 01/07/2015, no sentido de que "Art. 6º Quando o cliente ordenar a realização de operações nas situações previstas nos incisos I a III do art. 5º, as pessoas referidas no art. 1º devem, antes da primeira operação com a categoria de valor mobiliário: I – alertar o cliente acerca da ausência ou desatualização de perfil ou da sua inadequação, com a indicação das causas da divergência; e II – obter declaração expressa do cliente de que está ciente da ausência, desatualização ou inadequação de perfil.". Por sua vez, tais situações previstas pelo art. 5º são: I – o perfil do cliente não seja adequado ao produto ou serviço; II – não sejam obtidas as informações que permitam a identificação do perfil do cliente; ou III – as informações relativas ao perfil do cliente não estejam atualizadas. Vale lembrar que, em geral, a norma de verificação da adequação dos produtos, serviços e operações ao perfil do cliente tem como objetivo a proteção dos investidores à exposição a riscos. Sugerimos a leitura das ICVM nºs 554/15 e 539/13 as quais podem ser consultadas em www.cvm.gov.br," title="" target="_blank">www.cvm.gov.br, menu "LEGISLAÇÃO" (faixa vertical à esquerda da página inicial), "Instruções". Atenciosamente, Gerência de Orientação aos Investidores 1, COMISSÃO DE VALORES MOBILIÁRIOS ******************************************************************************************************************************************************************************** Investidor, entenda o mercado antes de investir: Portal do Investidor Acesse, também, os canais de informação do Programa de Orientação e Defesa do Investidor - PRODIN no Twitter (CVM Educacional (@CVMEducacional) | Twitter). ATENÇÃO: Solicitamos não responder ao presente endereço eletrônico. Sua mensagem poderá não ser recebida pela CVM. Para nova manifestação ou pedido, utilize o Serviço de Atendimento ao Cidadão (SAC), disponível em www.cvm.gov.br," title="" target="_blank">www.cvm.gov.br, no link Atendimento. ****************************************************************************************************