Link para o FAQPara a transferência de ativos entre corretoras, o investidor precisa preencher o account transfer form e encaminhar para corretora destino juntamente com um extrato dos três meses e o account statement do ultimo mes da corretora de origem.
O normal é que as corretoras que recebem os ativos não cobrem nada, porém as corretoras de origem cobram um taxa para execução dessa transferência.
Como todos documentos e dados corretos, o processo de transferência entre corretora leva entre 5-8 dias úteis.
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Transferência para TD Ameritrade:
Formulário:
TD Ameritrade Manual de Preenchimento:
Manual - TD AmeritradeTransferência para Charles Schwab:
Formulário:
Charles Schwab Manual de Preenchimento:
Manual - Charles Schwab Transferência para Interactive Brokers:
No caso da IB todo o processo é feito de forma online.
O investidor tem que logar na sua conta na IB e ir em Tranfer & Pay, depois Position Transfers e em seguida selecionar ACATS como o metodo de transferência.
Feito isso, o investidor irá informar os dados solicitados da corretora de onde os ativos serão transferidos. As informações solicitadas são:
- Nome da Corretora
- Número do DTC (confirmar numero com a corretora)
- Número da Conta na Corretora de Origem
- Nome do Investidor na Corretora de Origem
- Tipo de Conta (Individual ou Joint Tenants of Rights of Suvivorship)
- Tax ID (que no nosso caso é o CPF)
Na última etapa será questionando se será uma transferencia completa ou parcial. Caso seja parcial, o investidor deverá informar quais são os ativos a serem transferidos.
Transferência para Score Priority:
Na Score Priority o investidor precisa solicitar a transferencia de ativos de outra corretora dentro de sua conta. O investidor tem que logar na sua conta na SPC e ir em Account Transfer Request.
As seguintes informações serão solicitadas:
- Nome da Corretora de Origem
- Endereço da Corretora de Origem
- Telefone da Corretora de Origem
- Nome do Investidor na Corretora de Origem
- Número da Conta na Corretora de Origem
- Tipo de Conta (Individual ou Joint Tenants of Rights of Suvivorship)
Depois é só informar se será uma transferencia completa ou parcial. Caso parcial informar os ativos a serem transferidos.
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obs: Caso o investidor julge que a corretora de origem esta dificultando esse processo de alguma forma, o mesmo pode criar uma reclamação na FINRA.
Investor Complaint Center | FINRA.orgPorém essa postura deve ser apenas em ultimo caso. Antes o investidor deve se certificar que esta fazendo o processo corretamente utilizando os dados correto e que tentou contatar a corretora para resolver qualquer problema.